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和记娱专业h88285:光大乌龙指顶格倍数罚 “一指”罚没5.23亿元



  历时四年,历经一审、二审、再审听证的轰动证券期货市场因“光大年夜乌龙指”激发的杨剑波诉证监会一案在2017年正式落槌,此案是一例涉及ETF及股指期货的新型黑幕买卖营业案件,此前无先例,因具有跨市场、跨品种的特征,案件处置惩罚引起广泛关注。

  案件发生于2013年8月16日1和记娱专业h882851时05分,光大年夜证券在进行ETF申赎套利买卖营业时,因策略买卖营业系统法度榜样差错,造成以234亿元的巨量资金申购180ETF因素股,实际成交72.7亿元,激发和记娱专业h88285市场剧烈颠簸,造成恶劣社会影响。

  证监会认定“光大年夜证券在进行ETF套利买卖营业时,因法度榜样差错,其所应用的策略买卖营业系统以234亿元的巨量资金申购180ETF因素股,实际成交72.7亿元”为黑幕信息,光大年夜证券是黑幕信息知情人,在上述黑幕信息公开提高行股指期货和ETF买卖营业构成黑幕买卖营业,违法所得金额伟大年夜,情节极其严重。证监会抉择给予最严峻的处罚,没收光大年夜证券违法所得,并处以违法所得5倍的罚款,罚没款共计5.23亿元;对包括杨剑波在内的四名责任职员分手给予警告,处以60万元罚款,并采取终生证券、期货市场禁入步伐。

  杨剑波不服行政处罚,遂起诉证监会,一审、二审及再审听证均环抱本案的错单买卖营业信息是否构成黑幕信息、信息是否已在光大年夜证券买卖营业前公开、光大年夜证券的买卖营业是否构成黑幕买卖营业的宽贷豁免情形以及处罚幅度等问题展开。证监会在庭审历程中向法院充分阐清楚明了案件事实、相关证据与司法逻辑,在颠末法院的严格检察后,终极获得了执法的认可。

  此案再次注解,对扰乱市场、破坏市场秩序、损害投资者合法职权的行径,证监会毫不手软,严峻惩治,武断掩护市场秩序。无论本钱市场违法行径花样若何翻新,环境若何纷纷繁杂,证监会都将始终容身现行司法付与的权限,能动法律,及时袭击违法违规行径,使本钱市场违法违规者依法该担的责、该受的罚一样都不能少。

  之二:

  匹凸匹幕后人鲜言被判刑五年

  拖欠逾34亿元行政处罚成老赖

  2019年9月17日,上海市第一中级人夷易近法院依法公开宣判鲜言背信侵害上市公司利益、操纵证券市场案。

  上海一中院在讯断书中称,对鲜言犯背信侵害上市公司利益罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人夷易近币180万元;犯操纵证券市场罪和记娱专业h88285,判处有期徒刑四年,并处罚金人夷易近币1000万元,抉择履行有期徒刑五年,并处罚金人夷易近币1180万元;和记娱专业h88285违法所得予以追缴。

  值得留意的是,在本次讯断中,鲜言因背信侵害上市公司利益罪入刑两年,是对照罕有的。上海汉联状师事务所合股人宋一欣表示,这项罪名不停都有,但实际上很少用到,主要涉及上市公司的董事、和记娱专业h88285监事、高档治理职员侵害上市公司利益的行径。

  2012年-2017年间,鲜言曾先后掌控上市公司匹凸匹股份和慧球科技,他善于炒作热门观点,并从中攫取财富。在担负慧球科技实控人时代,鲜言曾炮制出“1001项议案”事故,震动证券市场。

  2017年3月30日,证监会正式对鲜言操纵匹凸匹一案作出处罚,没收鲜言违法所得5.78亿元,并处以28.91亿元罚款,合计罚没34.7亿元,同时鲜言也被终生市场禁入。但从后续证监会传递的“老赖”名单中可以看出,鲜言并未准期缴纳这笔罚款。

  (郭冀川 收拾)

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