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根据中国证监会《行政处罚抉择书》([2019]9号)、《市场禁入抉择书》([2019]2号)查明的事实,江苏澄星磷化工株式会社(以下简称澄星股份或公司)及控股股东江阴澄星实业集团有限公司(以下简称澄星集团)在信息表露、规范运作方面,有关责任人在实行职责方面存在以下违规行径。一、控股股东及其关联方的非经营性资金往来且未表露2011年至2014年,澄星集团及其关联方经由过程银行划款或银行票据要领占用澄星股份及其控股子公司资金,详细环境如下:2011年度,关联方资金占用发生额8.98亿元,占当期净资产的48.41%;截至2011年12月31日关联方资金占用余额2.33亿元,占当期净资产的12.56%。2012年度,关联方资金占用发生额1.87亿元,占当期净资产的10.27%;截至2012年12月31日关联方资金占用余额2.33亿元,占当期净资产的12.51%。2013年度,关联方资金占用发生额4.7亿元,占当期净资产的24.74%;截至2013年12月31日资金占用余额3299.31万元,占当期净资产的1.74%。2014年度,关联方资金占用发生额3.5亿元,占当期净资产的17.99%;截至2014年12月31日资金占用余额3299.31万88必发手机客户端官网元,占当期净资产的1.70%。上述公司与关联方非经营性资金往来金额伟大年夜,占用光阴较长,严重违反了中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外保证多少问题的看护》的有关规定,且公司未按规定在2011年至2014年年报中表露上述控股股东及其关联方非经营性占用资金环境,也未实行临时看护布告的表露使命。二、公司未表露控股股东及其关联方供给的财务资助2011年至2013年,澄星集团及其关联方经由过程银行划款要领向澄星股份及其控股子公司供给财务资助。此中,2011年终联方供给财务资助4200万元,占近来一期经审计净资产的2.59%。2012年,关联方供给财务资助1亿元,占近来一期经审计净资产的5.39 %。2013年,关联方供给财务资助5.7亿元,占近来一期经审计净资产的30.62%。上述供给的财务资助,公司均于昔时整个了债。上述关联方供给财务资助事变金额较大年夜,涉及光阴较长,公司未实行临时看护布告的表露88必发手机客户端官网使命。三、2011年、2012年年度申报存在虚假纪录公司2011年年报应收票据虚增9,780万元,敷衍票据虚减20,000万元,其他应收款虚减29,780万元,合计虚减金额占昔时总资产比例为2.92%。此中,票据背书延迟入账导致2011岁终敷衍票据虚减20,000万元,其他应收款虚减20,000万元;不真实票据买卖营业导致2011岁终应收票据虚增9,780万元,其他应收款虚减9,780万元。2012年年报应收票据虚增9,513.80万元,敷衍票据虚减20,000万元,其他应收款虚减20,000万元,预支账款虚减9,513.80万元,合计虚减金额占昔时总资产比例为3.45%。此中,票据背书延迟入账导致2012岁终敷衍票据虚减20,000万元,其他应收款虚减20,000万元;不真实票据买卖营业导致2012岁终应收票据虚增9,513.80万元,预支账款虚减9,513.80万元。公司上述管帐时代的年度申报相关表露不真实、不准确。公司与关联方发生非经营性资金占用且未表露、未及时表露吸收控股股东资助以及按期申报存在虚假纪录事变,金额伟大年夜,情节严重,其行径严重违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外保证多少问题的看护》第一条、第二条,《上海证券买卖营业所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.5条,《上海证券买卖营业所上市公司关联买卖营业实施指88必发手机客户端官网引》第五十六条等相关规定。公司控股股东澄星集团经久违规占用上市公司巨额资88必发手机客户端官网金,严重违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外保证多少问题的看护》第一条,《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.5条以及《上海证券买卖营业所上市公司控股股东、实际节制人行径指引》第2.4.1条等相关规定。公司实际节制人暨时任董事长李兴,作为公司信息表露及规范运作的第一责任人,对公司上述三项违规行径承担主要责任。时任董事兼财务总监周忠明直接决策并实施了非经营性资金往来事变,签署确认响应涉案年度申报,是公司与关联方发生非经营性资金占用且未及时表露的直接责任人,并对公司另外两项违规行径承担主要责任。时任副董事长兼总经理傅本度作为公司日常经营治理事变的主要认真人,签署确认响应涉案年度申报,对公司上述三项违规行径承担主要责任。时任财务总监华平(2012年10月前),签署确认响应涉案年度申报,对其任期内公司上述三项违规行径承担主要责任。时任董事会秘书夏正华,时任董事李岐霞,时任董事兼副总经理钱文贤、赵俊丰、钱钧,时任自力董事卢青、沈晓军、马丽英、沈国泉、王荣朝、王国尧,时任副董事长陆宏伟,时任监事刘伟东、江新华、江国林,时任副总经理黄晓鸣作为公司的董事、监事及高档治理职员,未能有效监督公司依法合规运营,也未能包管公司信息表露真实、准确、完备,对公司上述违规行径负有责任。前述责任人相关行径违反《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定以及其在《董事(监事、高档治理职员)声明及允诺书》中做出的允诺。鉴于上述违规事实和情节,经上海证券买卖营业所(以下简称上交所)纪律惩罚委员会审核经由过程,根88必发手机客户端官网据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券买卖营业所纪律惩罚和监管步伐实施法子》的有关规定,上交所做出如下纪律惩罚抉择:对江苏澄星磷化工株式会社、控股股东江阴澄星实业集团有限公司、实际节制人暨时任董事长李兴、时任副董事长兼总经理傅本度、时任董事兼财务总监周忠明、时任财务总监华平予以公开非难;并公开认准时任董事兼财务总监周忠明十年内不得当担负上市公司董事、监事和高档治理职员;公开认准时任副董事长兼总经理傅本度三年内不得当担负上市公司董事、监事和高档治理职员;对时任董事会秘书夏正华,时任董事李岐霞,时任董事兼副总经理钱文贤、赵俊丰、钱钧,时任副董事长陆宏伟,时任自力董事卢青、沈晓军、马丽英、王国尧、沈国泉、王荣朝,时任监事刘伟东、江新华、江国林,时任副总经理黄晓鸣予以传递品评。对付上述纪律惩罚,上交所将传递中国证监会和江苏省人夷易近政府,并记入上市公司诚信档案。

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